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2020年1月新三板掛牌公司及相關主體自律監管情況通報
2020-02-14 A - A +

 

2020年1月,全國股轉公司共對55宗違規行為采取自律監管措施,其中41宗違規行為被采取口頭警示、約見談話、提交書面承諾的自律監管措施,14宗違規行為被采取書面形式的自律監管措施。其中,被采取書面形式自律監管措施的違規行為,主要包括信息披露違規、公司治理違規和權益變動違規三類,具體事項如下:

信息披露違規事項主要包括一是掛牌公司未及時披露應披露的重大信息,如年度股東大會決議公告,特殊投資條款信息,重大訴訟信息,任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質押、凍結信息,公司重大債務信息,或公司章程、公司經營范圍及高級管理人員變動信息等;二是掛牌公司披露的年度報告存在重大會計差錯;三是掛牌公司相關責任主體對外簽署股份轉讓協議及投資協議,導致掛牌公司股權不明晰,信息披露不規范。

公司治理違規事項主要包括一是掛牌公司實際控制人占用掛牌公司資金,且掛牌公司未及時履行信息披露義務;二是掛牌公司對外提供擔保,未及時履行審議程序及信息披露義務;三是掛牌公司關聯交易未及時履行審議程序及信息披露義務;四是掛牌公司在股票發行過程中改變募集資金用途,未及時履行審議程序及信息披露義務;五是掛牌公司對外投資,或對外提供財務資助,未及時履行審議程序及信息披露義務;六是掛牌公司董事長、實際控制人、總經理被列入失信執行人名單,掛牌公司未履行及時組織改選或另聘的義務;七是掛牌公司未能充分配合主辦券商持續督導工作,未能及時向主辦券商提供必要材料并告知重大事項。

權益變動違規事項主要包括:投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到掛牌公司已發行股份的10%后,其擁有權益的股份每增加或減少達到5%的整數倍時未暫停交易。

為提升新三板市場運行質量和市場主體合法合規水平,全國股轉公司認真履行一線監管職責,持續強化自律監管,對違規行為堅決采取監管措施,切實保護投資者合法權益,保障市場健康發展。

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